فایل ورد کامل تحقیق درمورد آیین‌نامه ارائه خدمات مشاوره و سبدگردانی اوراق بهادار

توجه : به همراه فایل word این محصول فایل پاورپوینت (PowerPoint) و اسلاید های آن به صورت هدیه ارائه خواهد شد

 فایل ورد کامل تحقیق درمورد آیین‌نامه ارائه خدمات مشاوره و سبدگردانی اوراق بهادار دارای تنظیمات در microsoft word می باشد و آماده پرینت یا چاپ است

فایل ورد فایل ورد کامل تحقیق درمورد آیین‌نامه ارائه خدمات مشاوره و سبدگردانی اوراق بهادار  کاملا فرمت بندی و تنظیم شده در استاندارد دانشگاه  و مراکز دولتی می باشد.

توجه : در صورت  مشاهده  بهم ریختگی احتمالی در متون زیر ،دلیل ان کپی کردن این مطالب از داخل فایل ورد می باشد و در فایل اصلی فایل ورد کامل تحقیق درمورد آیین‌نامه ارائه خدمات مشاوره و سبدگردانی اوراق بهادار،به هیچ وجه بهم ریختگی وجود ندارد

بخشی از متن فایل ورد کامل تحقیق درمورد آیین‌نامه ارائه خدمات مشاوره و سبدگردانی اوراق بهادار :

با دانلود تحقیق در مورد آیین‌نامه ارائه خدمات مشاوره و سبدگردانی اوراق بهادار در خدمت شما عزیزان هستیم.این تحقیق آیین‌نامه ارائه خدمات مشاوره و سبدگردانی اوراق بهادار را با فرمت word و قابل ویرایش و با قیمت بسیار مناسب برای شما قرار دادیم.جهت دانلود تحقیق آیین‌نامه ارائه خدمات مشاوره و سبدگردانی اوراق بهادار ادامه مطالب را بخوانید.

نام فایل:تحقیق در مورد آیین‌نامه ارائه خدمات مشاوره و سبدگردانی اوراق بهادار

فرمت فایل:word و قابل ویرایش

تعداد صفحات فایل:۸ صفحه

قسمتی از فایل:

تعاریف

ماده ۱ اصطلاحات به کار رفته در این آیین‌نامه به شرح زیر است:

بورس: منظور سازمان کارگزاران بورس اوراق بهادار تهران است.

سبد اختصاصی اوراق بهادار: منظور مجموعه‌ای متنوع از اوراق بهادار پذیرفته شده در “بورس” است که به تقاضای سرمایه‌گذار توسط “مشاور و سبدگردان” به نام “سرمایه‌گذار” خریداری و مدیریت می‌شود.

مشاوره: منظور ارائه نظر مشورتی در قالب قراردادی مشخص برای خرید و فروش اوراق بهادار پذیرفته شده در “بورس” برای سرمایه‌گذار معینی است که به منظور کسب انتفاع “سرمایه‌گذار” صورت می‌گیرد.

سبدگردانی: منظور خرید و فروش اوراق بهادار پذیرفته شده در “بورس” برای “سرمایه‌گذار” معین است که به نمایندگی از طرف وی، در قالب قراردادی مشخص و به منظور کسب انتفاع “سرمایه‌گذار،” صورت می‌گیرد.

مشاور و سبدگردان: شرکت کارگزاری است که با مجوز “بورس” به “مشاوره” و “سبدگردانی” برای “سرمایه‌گذاران” می‌پردازد.

سرمایه‌گذار: شخصی است که در چارچوب قراردادهای مشخص مورد تأیید “بورس،” “سبد اوراق بهادار” خود را برای مدیریت، در اختیار “مشاور و سبدگردان” قرار می‌دهد، یا از “مشاوره” آن شرکت استفاده می‌کند.

شرایط اعطای مجوز ارائه خدمات مشاوره و سبد گردانی اوراق بهادار

ماده ۲ متقاضی دریافت مجوز “مشاوره و سبدگردانی،” با تکمیل فرم‌های طراحی‌شده توسط “بورس،” تقاضای خود را به “بورس” ارائه می‌دهد.

ماده ۳ متقاضی شرکت کارگزاری موظف است برای انجام امور “مشاوره” و “سبدگردانی،” تشکیلات مناسب زیر را ایجاد نماید:

الف) حداقل دو نفر همکار با گواهی‌نامه “اصول مقدماتی کارگزاری” یا بالاتر را به صورت تمام وقت، به منظور انجام امور “مشاوره و سبدگردانی،” در اختیار داشته باشد.

ب) در اختیار داشتن فضای مناسب اداری، تجهیزات و نرم‌افزارهای مورد نیاز به تشخیص بورس.

ج) تأمین حداقل سرمایه تعیین شده در آیین‌نامه کارگزاری

د) استفاده از فن‌اوری اطلاعاتی برای برقراری ارتباط دائمی با “سرمایه‌گذار” و اطلاع‌رسانی به وی.

ماده ۴ “بورس” ظرف حداکثر ۳۰ روز پس از دریافت مدارک متقاضی دریافت مجوز “مشاوره” و “سبدگردانی،” نظر هیئت مدیره را به متقاضی ابلاغ می‌کند. در صورت اعطای مجوز به متقاضی، وی حداکثر ۶۰ روز پس از دریافت مجوز “مشاوره” و “سبدگردانی،” ملزم به ارائه خدمات است.

ماده ۵ “مشاور و سبدگردان” ملزم است هر ساله مبلغی تحت عنوان حق نظارت بورس بر “مشاوره” و “سبدگردانی” به “بورس” پرداخت نماید. این مبلغ به پیشنهاد “بورس” توسط شورای بورس تعیین می‌گردد.

الزامات ارائه خدمات مشاوره و سبد گردانی اوراق بهادار

ماده ۶ ارائه خدمات توسط “مشاور و سبدگردان” به هر “سرمایه‌گذار” براساس انعقاد قرارداد جداگانه انجام خواهد شد. قرارداد ارائه “مشاوره” از قرارداد “سبدگرانی” جدا خواهد بود. نمونه این قراردادها که مسؤولیت “مشاور و سبدگردان” و حقوق و تکالیف دو طرف قرارداد را مشخص خواهند کرد، توسط “بورس” تهیه و ابلاغ می‌شود.

اهم موارد لازم‌الرعایه در قراردادهای نمونه حسب مورد به شرح ذیل است:

۱ – رعایت مفاد این آیین‌نامه

۲ – خدمات قابل ارائه توسط “مشاور و سبدگردان”

۳ – چگونگی دریافت وجه از “سرمایه‌گذار”

۴ – نوع اوراق بهادار و در صورت درخواست “سرمایه‌گذار،” تعیین شرکت‌ها یا صنایع و فعالیت‌های مورد نظر وی.

۵ – تعیین اهداف سرمایه‌گذاری با توجه به افق سرمایه‌گذاری و ریسک و بازده آن

۶ – تعیین میزان وجوه و اوراق بهاداری که در اختیار “مشاور و سبدگردان” قرار می‌گیرد.

۷ – تعیین میزان کارمزد خدمات “مشاوره” و “سبدگردانی”

۸ – تعیین نوع و تواتر ارائه گزارش‌های ادواری “مشاور و سبدگردان” به “سرمایه‌گذار”

۹ – تعیین دوره قرارداد و شروط احتمالی اتمام پیش از موعد آن.

۱۰ – حداکثر مدت توقف منابع نقدی “سرمایه‌گذار” نزد “مشاور و سبدگردان.”